踩雷首例公募超短融违约富国基金起诉山东山水维权

踩雷首例公募超短融违约富国基金起诉山东山水维权

首例公募超短债违约撂倒公募基金，富国基金拿起法律武器维权。

山东山水水泥团体20亿超短时间融资债券（“15山水SCP001”）11月12日到期，未能偿本付息，成为首例公募超短融债券违约。在2季度末和3季度末均持有较多该超短融的富国新回报基金堕入危机。作为该基金的管理人，富国基金日前起诉债券发行人山东山水水泥团体，进行债券违约维权。

根据富国基金本日发布的起诉公告显示，山东山水水泥集团有限公司（“15山水SCP001”发行人）于2015年11月12日发布《山东山水水泥团体2015年度第一期超短时间融资券未定期足额兑付本息的公告》称，由于“15山水SCP001”发行人未能按约定张罗足额偿债资金，“15山水SCP001”不能定期足额偿付。富国基金决定通过法律途径保护旗下基金持有人的利益。

公告显示，上海市第一中级人民法院已受理富国基金代表富国新回报灵活配置混合型证券投资基金起诉“15山水SCP001”发行人公司债券交易纠纷1案。

公然信息显示，“15山水SCP001”为山东山水水泥团体2015年度第一期超短时间融资券，发行范围20亿，票面利率5.3％，债券期限为210天，主承销商治疗白癜风医院为招商银行，到期日为11月12日。由于种种原因到期未能偿付，从而成为首例实质违约的公募超短融债券。

今年以来的季报显示，富国基金旗下富国新回报基金于6月底和9月底均持有190万张“15山水SCP001”，极可能系发行时申购取得，投资本钱为1.9亿，应当属于该超短融主要持有人。截至3季度末，该超短融市值占到富国新回报基金净值的9.09％，到达重仓级别。由于持有比例较重，山水水泥超短融违约对该基金造成了较为明显的不利影响。

除富国新回报基金以外，3季度末，还有鑫货币、建信嘉薪宝货币、建信月盈理财和诺安理财宝货币等4只货币或短时间理财债券基金持有“15山水SCP001”。其中，鑫货币基金持有110万张，投资本钱为1.1亿，仅次于富国新回报基金。其它3只基金分别持有20万张、50万张和80万张，这五只公募基金共持有“15山水SCP001”450万张，占该超短融发行范围的22.5％。如果这些基金没能在到期前卖出，必将遭到较大影响。

公然资料显示，山东山水水泥团体是国内最早从事新型干法水泥生产的企业之一，也是国家重点支持的全国性大型水泥企业。2008年在香港联交所上市，系中国首家在香港红筹股上市的水泥企业。

根据山东山水上月发布的违约公告，山东山水母公司中国山水水泥集团有限公司因触及控制权纠纷等多方面缘由，触发4亿美票据于2015年7月7日提早偿付，发行人又于2015年8月30日到期兑付了“14山水SCP002”金额10亿，造成资金链紧张。同时水泥行业整体低迷致使公司财务状况恶化，发行人2015年3季度财务报表显示，2015年1~9月，公司净利润-4.9亿治疗白癜风权威医院。截至2015年11月12日日终，发行人未能依照约定张罗足额偿债资金，“15山水SCP001”不能定期足额偿付，已构成实质性违约。

在违约事实产生后，中投证券呼吁境内的公募债权人积极参与各类债券持有人大会、政府和出资人组织的各种债权人调和会议，争取本身权益，包括追加公道的保障条款，不要放弃法律赋予债权人的公道保障权益的权利。（证券时报朱景锋）

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